هر کسب و کار مشاوره در یا تجارت در اوراق بهادار, یا سلف کالا, قرارداد و یا گزینه های, یا که مدیریت صندوق های سرمایه گذاری در انتاریو باید با کمیسیون اوراق بهادار انتاریو ثبت نام (سیستم عامل), مگر اینکه معافیت.
چه کسی نیاز به ثبت نام?
به طور کلی شرکت ها در صورت انجام هر یک از فعالیت های زیر در انتاریو باید در سیستم عامل ثبت نام کنند:
- در کسب و کار تجارت در, و یا مشاوره در, اوراق بهادار, است که به عنوان "ماشه کسب و کار" برای ثبت نام اشاره
- به عنوان بیمه نویس یا به عنوان مدیر صندوق سرمایه گذاری عمل کنید
- انجام فعالیت های تجاری شامل قراردادهای سلف کالا و یا گزینه های سلف کالا.
افراد باید ثبت نام کنند اگر:
- تجارت, توصیه و یا تعهد به نمایندگی از یک فروشنده ثبت نام و یا مشاور, یا
- به عنوان شخص تعیین شده نهایی یا افسر ارشد انطباق یک شرکت ثبت شده عمل کنید
معافیت ها
معافیت از الزام ثبت نام در شرایط خاص برای شرکت ها و افراد در دسترس است. برای کسب اطلاعات بیشتر, دیدن قسمت 8 از نیکل 31-103 و ابزار چند جانبه 32-102 معافیت ثبت نام برای مدیران صندوق سرمایه گذاری غیر مقیم .
شرکت ها و افراد ممکن است برای تسکین اختیاری به سیستم عامل مراجعه کنند در صورتی که قادر به رعایت یک الزام خاص در قانون اوراق بهادار نباشند.
دسته های ثبت نام
دسته های شرکت
مطابق با بخش 7 از نیکل 31-103, یک شرکت باید یک یا چند دسته از ثبت نام را انتخاب کنید که در ابتدا استفاده از.
دسته های ثبت شرکت تحت قانون اوراق بهادار انتاریو در قسمت 7 از 31-103 نیکل و تحت بخشهای 7 و 8 قانون سلف کالاهای انتاریو و در راهنمای ما برای دسته های ثبت شرکت تعیین شده است.
شرکتی که به عنوان فروشنده سرمایه گذاری یا فروشنده صندوق های سرمایه گذاری ثبت شده باشد به طور کلی ملزم به عضویت در یک سازمان خودتنظیمی است. اس سی سی مستقیما با شرکت مربوطه کار می کند تا ثبت شرکت را بررسی کند.
یک شرکت ثبت شده به عنوان فروشنده سرمایه گذاری به طور کلی باید عضو سازمان تنظیم مقررات صنعت سرمایه گذاری کانادا شود. سازمان ثبت شرکت را بررسی می کند و شرکت ثبت نام نمایندگان فروش خود را بررسی می کند.
شرکتی که به عنوان فروشنده صندوق های سرمایه گذاری مشترک ثبت شده است به طور کلی باید عضو انجمن نمایندگی های صندوق های سرمایه گذاری کانادا شود. سازمان امنیت و همکاری اروپا به بررسی ثبت نام از شرکت های ثبت شده به عنوان صندوق فروشندگان و نمایندگان خرید و فروش خود را.
دسته های فردی
فرد هنگام درخواست ثبت نام اولیه باید یک یا چند دسته را انتخاب کند و ثبت نام فرد باید تحت ثبت شرکت حمایت شود.
دسته های ثبت فردی تحت قانون اوراق بهادار انتاریو در قسمت 2 از 31-103 نیکل و تحت بخش 22 قانون سلف کالا انتاریو تنظیم شده است. برای کسب اطلاعات بیشتر, راهنمای به دسته ثبت نام فردی را ببینید.
معافیت ها
برخی از نمایندگی ها و مشاوران بین المللی ممکن است از شرایط ثبت نام معاف باشند. برای کسب اطلاعات بیشتر به نمایندگی بین المللی و مشاور بین المللی: معافیت از ثبت نام نمایندگی و مشاور مراجعه نمایید.
الزامات ثبت نام اولیه
شرکت ها و افراد برای ثبت نام و حفظ ثبت نام خود باید شرایط خاصی را داشته باشند. این الزامات بر اساس سه اصل اساسی است:
- افراد باید الزامات مهارت را در قسمت 3 از نیکل 31-103 تعیین کنند. افراد یا شرکت هایی با افراد ثبت شده که نشان نمی دهند حداقل استانداردهای مهارت را دارند ممکن است برای ثبت نام مناسب نباشند.
- شرکت ها و افراد باید خود را با صداقت انجام , که شامل صداقت و حسن نیت, به خصوص در برخورد با مشتریان. شرکت ها و افرادی که سابقه عدم رعایت الزامات قانونی و قانونی دارند ممکن است برای ثبت نام مناسب نباشند.
- شرکت ها باید پرداخت بدهی را با رعایت الزامات سرمایه و بیمه مورد نیاز برای انجام تعهدات خود به صورت روزانه حفظ کنند. شرکت ها و افرادی که سابقه ورشکستگی دارند ممکن است برای ثبت نام مناسب نباشند.
الزامات ثبت نام اولیه برای شرکت ها
- دیدار با هر گونه نیاز خاص از یک شرکت ثبت شده در نیکل 31-103, از جمله الزامات خاص به این رده از ثبت نام متقاضی تحت استفاده از
- پس از ثبت نام با 31-103 نیکل مطابقت داشته باشید
- تایید می کنند که سرمایه در گردش و الزامات بیمه همانطور که در 31-103 نیکل و قانون سلف کالا انتاریو با اتصال صورتهای مالی حسابرسی و اظهارنامه بیمه به فرم درخواست خود را ملاقات کرده اید
ما همچنین ممکن است برای اطلاعات دیگر به ما کمک کند یک ارزیابی کامل از تناسب اندام این شرکت برای ثبت نام بپرسید.
الزامات ثبت اولیه برای شرکت ها در فرم 33-109ف6 ثبت شرکت برای برنامه های کاربردی تحت قانون اوراق بهادار انتاریو و فرم 33-506ف6 ثبت شرکت برای برنامه های کاربردی تحت قانون سلف کالاهای انتاریو تنظیم شده است.
الزامات ثبت نام اولیه برای افراد
برای ثبت نام افراد ابتدا باید توسط شرکتی که ثبت نام کرده است حمایت مالی شوند یا به دنبال ثبت نام در اس سی سی باشند.
- دیدار با هر گونه شرایط خاص از یک فرد ثبت شده در نیکل 31-103 و ابزار ملی 33-109 اطلاعات ثبت نام (نیکل 33-109), از جمله هر گونه شرایط خاص به این رده از ثبت نام متقاضی تحت استفاده
- تطابق با نیکل 31-103 و نیکل 33-109 در تمام جهات, پس از ثبت نام دیدار با تحصیلات و تجربه مورد نیاز خاص تحت بخش 3 از نیکل 31-103, بسته به این که دسته از ثبت نام یک فرد برای استفاده
ما ممکن است برای اطلاعات دیگر به ما کمک کند یک ارزیابی کامل از تناسب اندام فرد برای ثبت نام بپرسید.
معافیت ها
معافیت از الزامات ثبت نام, مانند مهارت, ممکن است در شرایط خاص اعطا.
چک های پس زمینه ایالات متحده
سیستم عامل با شرکت مینتز گلوبال اکران همکاری کرده است. (مینتز), تهیه کننده محصولات غربالگری پس زمینه, برای تهیه چک های پس زمینه ایالات متحده برای سیستم عامل جایی که متقاضی در 10 سال گذشته از تاریخ درخواست در هر زمان در ایالات متحده ( ایالات متحده) ساکن بوده است.
متقاضیان ظرف 48 ساعت پس از ثبت درخواست خود در پایگاه داده ثبت ملی یک ایمیل از مینتز دریافت می کنند. این ایمیل یک لینک امن به پورتال بر روی خط که رضایت ممکن است شامل.
متقاضیان لازم نیست به رضایت به ایالات متحده چک پس زمینه; با این حال, انجام ندادن این کار ممکن است تاثیر توانایی خود را برای تبدیل شدن به ثبت نام در موقع, و یا در برخی موارد, در همه.
درخواست در بیش از یک استان یا قلمرو
شرکت ها و افراد می توانند هنگام درخواست اولیه ثبت نام خود در بیش از یک استان یا منطقه درخواست ثبت نام کنند.
به جز برای فروشندگان محدود, یک شرکت درخواست برای ثبت نام تحت قانون اوراق بهادار انتاریو در بیش از یک استان یا منطقه باید گذرنامه و رابط سیستم ثبت نام استفاده. برنامه های کاربردی به حوزه های قضایی متعدد توسط یک شرکت برای ثبت نام به عنوان یک فروشنده محدود باید به طور جداگانه به هر تنظیم کننده ارسال شود.
درخواست های ثبت نام توسط یک شرکت یا فرد تحت قانون سلف کالاهای انتاریو نیز باید به طور جداگانه به هر تنظیم کننده ارسال شود.
هنگامی که در هر حوزه قضایی ثبت نام, شرکت ها و افراد می توانند درخواست برای ثبت نام در استان و یا مناطق اضافی. برای کسب اطلاعات بیشتر, دیدن تغییر دسته و یا حوزه های قضایی.
اگر سوالی دارید
اگر شما مایل به کسب اطلاعات بیشتر در مورد شرایط ثبت نام و معافیت, لطفا به خلاصه ای از اعلامیه کارکنان سیستم عامل برخورد با سوالات در مورد نیکل مراجعه 31-103.
اگر در مورد اینکه نیاز به ثبت نام دارید یا در کدام دسته باید ثبت نام کنید یا معافیت اعمال می شود اطمینان ندارید باید از مشاوره حرفه ای استفاده کنید. به عنوان یک سازمان نظارتی, سازمان امنیت و همکاری اروپا می تواند مشاوره حقوقی و یا دیگر حرفه ای را فراهم نمی کند.
