ویژگی های بازار ثانویه

سؤالات متداول در بازار ثانویه

سلب مسئولیت: این سؤالات متداول تفسیر قانون نیستند بلکه فقط توضیحی ساده در مورد اصطلاحات / مفاهیم مربوط به بازار ثانویه ارائه می دهند. کلیه اطلاعات تا 28 فوریه 2009 به روز شده است. برای مشخصات کامل قوانین حاکم بر بازار ثانویه ، لطفاً به اعمال/مقررات/دستورالعمل ها/بخشنامه هایی که در بخش چارچوب قانونی ظاهر می شوند ، مراجعه کنید.

برخی از سؤالات مربوط به سؤالات متداول ممکن است به شرح زیر باشد:

1. درک "بازارهای مالی"

2. درک "نقش SEBI در بازار ثانویه"

3. چه کسی کارگزار و کارگزار فرعی است؟

4- مپین چیست؟

5- تسهیلات معاملاتی حاشیه چیست؟

6. طرح وام و وام گرفتن اوراق بهادار چیست؟

درک بازارهای مالی

1. انواع مختلف بازارهای مالی چیست؟

بازارهای مالی می توانند به طور گسترده به بازار پول و سرمایه تقسیم شوند.

بازار پول: بازار پول بازاری برای اوراق بهادار بدهی است که در کوتاه مدت معمولاً کمتر از یک سال پرداخت می کنند ، به عنوان مثال بازار قبض های خزانه داری 90 روزه. این بازار شامل تجارت و صدور ابزارهای بدهی غیر عدالت کوتاه مدت از جمله صورتحساب خزانه داری ، مقالات تجاری ، پذیرش بانکداران ، گواهی سپرده ها و غیره است.

بازار سرمایه: بازار سرمایه بازاری برای سهام بدهی و سهام بلند مدت است. در این بازار ، صندوق های سرمایه متشکل از حقوق صاحبان سهام و بدهی صادر و معامله می شوند. این همچنین شامل منابع قرار دادن خصوصی بدهی و حقوق صاحبان سهام و همچنین بازارهای سازمان یافته مانند بورس سهام است. بازار سرمایه را می توان بیشتر به بازارهای اولیه و ثانویه تقسیم کرد.

2. منظور از بازار ثانویه چیست؟

بازار ثانویه به بازاری اشاره دارد که اوراق بهادار پس از ارائه در ابتدا در بازار اولیه به عموم مردم و/یا در بورس اوراق بهادار مورد بررسی قرار می گیرد. بیشتر معاملات در بازار ثانویه انجام می شود. بازار ثانویه شامل بازارهای سهام و بازارهای بدهی است.

برای سرمایه گذار عمومی ، بازار ثانویه بستر کارآمد برای تجارت اوراق بهادار خود را فراهم می کند. برای مدیریت شرکت ، بازارهای سهام ثانویه با تسهیل فعالیت های کنترل ارزش افزوده ، امکان اجرای قراردادهای مدیریتی مبتنی بر تشویقی و جمع آوری اطلاعات (از طریق کشف قیمت) که تصمیمات مدیریت را راهنمایی می کند ، به عنوان یک مجرای نظارت و کنترل خدمت می کنند.

3. تفاوت بین بازار اولیه و بازار ثانویه چیست؟

در بازار اولیه ، اوراق بهادار برای اشتراک به منظور افزایش سرمایه یا صندوق به عموم ارائه می شود. بازار ثانویه یک خیابان معاملاتی سهام است که در آن اوراق بهادار موجود/از پیش صادر شده در بین سرمایه گذاران معامله می شود. بازار ثانویه می تواند حراج یا بازار فروشنده باشد. در حالی که بورس اوراق بهادار بخشی از بازار حراج است ، بدون نسخه (OTC) بخشی از بازار فروشنده است.

سبی و نقش آن در بازار ثانویه

4- SEBI چیست و نقش آن چیست؟

SEBI مرجع نظارتی است که تحت بند 3 قانون SEBI 1992 برای محافظت از منافع سرمایه گذاران در اوراق بهادار و ترویج توسعه و تنظیم بازار اوراق بهادار و برای امور مرتبط با آن و حادثه ای که در آن ایجاد شده است ، تأسیس شده است.

5- بخش های مختلف SEBI که تجارت در بازار ثانویه را تنظیم می کنند چیست؟

بخش های زیر SEBI از فعالیت در بازار ثانویه مراقبت می کنند.

نام بخش

بخش ثبت نام و نظارت واسطه های بازار (MIRSD)

ثبت، نظارت، نظارت بر انطباق و بازرسی کلیه واسطه های بازار در رابطه با تمام بخش های بازار یعنی. حقوق صاحبان سهام، مشتقات سهام، بدهی و مشتقات مرتبط با بدهی.

بخش تنظیم بازار (MRD)

تدوین سیاست‌های جدید و نظارت بر عملکرد و عملیات (به استثنای مربوط به مشتقات) بورس اوراق بهادار، شرکت‌های تابعه آن‌ها و مؤسسات بازار مانند سازمان‌های تسویه و تسویه و سپرده‌گذاری (که در مجموع به آنها «SROs بازار» گفته می‌شود.)

بخش مشتقات و محصولات جدید (DNPD)

نظارت بر معاملات در بخش‌های مشتقه بورس‌ها، معرفی محصولات جدید برای معامله و تغییرات سیاست‌های متعاقب آن

محصولات موجود در بازار ثانویه

6. محصولاتی که در بازارهای ثانویه عرضه می شوند چیست؟

محصولات/ابزارهای مالی اصلی معامله شده در بازار ثانویه به شرح زیر است:

حقوق صاحبان سهام: سود مالکیت در یک شرکت از دارندگان سهام عادی و ممتاز آن. انواع سهام عدالت به شرح زیر است:

سهم سهام :

یک سهم دارایی، که معمولاً به عنوان سهام عادی نامیده می‌شود، همچنین شکلی از مالکیت کسری را نشان می‌دهد که در آن یک سهامدار، به عنوان مالک کسری، حداکثر ریسک کارآفرینی مرتبط با یک سرمایه‌گذاری تجاری را بر عهده می‌گیرد. دارندگان این گونه سهام عضو شرکت بوده و دارای حق رای می باشند.

• انتشار حقوق / سهام حقوق: انتشار اوراق بهادار جدید به سهامداران فعلی به نسبت اوراقی که قبلاً در اختیار دارند.

• سهام پاداش: سهامی که توسط شرکت ها به صورت رایگان برای سهامداران خود از طریق سرمایه گذاری ذخایر انباشته از سود به دست آمده در سال های قبل منتشر می شود.

• سهام ممتاز / سهام ممتاز: صاحبان این نوع سهام حق دریافت سود سهام ثابت یا سود تقسیمی را دارند که با نرخ ثابت محاسبه می‌شود تا قبل از پرداخت سود بابت سهام دارایی به طور منظم پرداخت شود. آنها همچنین در پرداخت مازاد بر سهامداران دارای اولویت هستند. اما در صورت انحلال، مطالبات آنها کمتر از مطالبات طلبکاران، دارندگان اوراق قرضه / دارندگان اوراق قرضه شرکت است.

• سهام ممتاز تجمعی: نوعی از سهام ترجیحی که در صورت عدم پرداخت سود سهام بر روی آنها انباشته می شود. تمام معوقات سود ترجیحی باید قبل از پرداخت سود سهام در سهام پرداخت شود.

• سهام ترجیحی قابل تبدیل تجمعی: نوعی از سهام ترجیحی که در صورت عدم پرداخت، سود قابل پرداخت در همان سهام انباشته می شود. پس از تاریخ معین، این سهام به سرمایه شرکت تبدیل می شود.

• سهم ترجیحی مشارکتی: حق سهامداران ترجیحی خاص برای مشارکت در سود پس از پرداخت سود سهام ثابت معینی که برای آن قرارداد بسته شده است. حق مشارکت با مقدار سود پرداختی روی سهام سهام بیش از یک سطح مشخص خاص مرتبط است.

• رسیدهای امنیتی: رسید اوراق بهادار به معنای رسید یا سایر اوراق بهادار است که توسط یک شرکت اوراق بهادار یا شرکت بازسازی برای هر خریدار مؤسسه ای واجد شرایط طبق یک طرح صادر می شود، که گواهی بر خرید یا کسب حق، عنوان یا منفعت تقسیم نشده توسط دارنده آن باشد. دارایی مالی درگیر در اوراق بهادار.

• اوراق بهادار دولتی (G- SEC): این ابزارهای دارای کوپن حاکم (بدون ریسک) هستند که به جای برنامه وام گرفتن بازار مرکزی توسط بانک ذخیره هند به نمایندگی از دولت هند صادر می شوند. این اوراق بهادار یک کوپن ثابت دارند که در تاریخ های خاص به صورت نیم ساله پرداخت می شود. این اوراق بهادار در طیف گسترده ای از تاریخ بلوغ ، از تاریخ کوتاه (کمتر از یک سال) تا تاریخ طولانی (تا بیست سال) در دسترس است.

• بدهی ها: اوراق قرضه صادر شده توسط یک شرکت که دارای نرخ بهره ثابت است معمولاً نیمی از سالانه در تاریخ های خاص و مبلغ اصلی بازپرداخت در تاریخ خاص در بازخرید بدهی ها قابل پرداخت است. بدهی ها به طور معمول در برابر دارایی شرکت به نفع دارنده بدهی تضمین می شوند.

• اوراق قرضه: یک گواهینامه قابل مذاکره که مدرک بدهی را نشان می دهد. معمولاً ناامن است. امنیت بدهی به طور کلی توسط یک شرکت ، شهرداری یا آژانس دولتی صادر می شود. یک سرمایه گذار اوراق قرضه به صادرکننده پول وام می دهد و در ازای آن ، صادرکننده قول می دهد مبلغ وام را در تاریخ سررسید مشخص بازپرداخت کند. صادرکننده معمولاً در طول عمر وام ، پرداختهای دوره ای دارایی وثیقه را پرداخت می کند. انواع مختلف اوراق قرضه به شرح زیر است-

Ø اوراق قرضه کوپن صفر: اوراق قرضه با تخفیف صادر شده و با ارزش چهره بازپرداخت می شود. هیچ بهره دوره ای پرداخت نمی شود. تفاوت بین قیمت مسئله و قیمت رستگاری نشان دهنده بازگشت به دارنده است. خریدار این اوراق با سررسید اوراق ، فقط یک پرداخت دریافت می کند.

bond اوراق قرضه قابل تبدیل: اوراق قرضه ای که به سرمایه گذار امکان تبدیل اوراق قرضه را به سهام با قیمت تبدیل ثابت می دهد.

• مقاله تجاری: وعده کوتاه مدت برای بازپرداخت مبلغ ثابت که مستقیماً یا از طریق یک واسطه تخصصی در بازار قرار می گیرد. این معمولاً توسط شرکت هایی با اعتبار بالایی در قالب سفته قابل بازخرید در محل سررسید صادر می شود و بنابراین ، نیازی به ضمانت ندارد. مقاله تجاری یک ابزار بازار پول است که به طور عادی برای مدت 90 روز تصرف می شود.

• صورتحساب خزانه داری: امنیت تخفیف حامل کوتاه مدت (تا 91 روز) که توسط دولت به عنوان ابزاری برای تأمین اعتبار نیازهای نقدی خود صادر شده است.

7. الزامات نظارتی مشخص شده توسط SEBI برای اوراق بهادار بدهی شرکت ها چیست؟

اصطلاح اوراق بهادار شرکتی که در اینجا ذکر شده است شامل کلیه اوراق بهادار بدهی است که توسط موسساتی مانند بانکها ، شرکتهای بخش دولتی ، شرکتهای شهرداری ، شرکتهای شرکتها و شرکتهای دارای مدت بیش از 365 روز صادر شده است. چنین مسئله ای از اوراق قرضه ، در صورت ارائه به عموم ، موظف است SEBI (دستورالعمل های افشای و حمایت از سرمایه گذار) ، 2000 را رعایت کند. در بخشنامه های SEBI از این نظر.

بخشنامه های SEBI در تاریخ 30 سپتامبر 2003 و 22 دسامبر 2003 هنجارهای مربوط به هنجارهای افشای صدور چنین اوراق بهادار را ارائه داده اند ، که شامل انطباق با فصل VI دستورالعمل های SEBI (افشای اطلاعات و حمایت از سرمایه گذار) ، 2000 ، شرکت ها قانون ، قانون ، قانون ، شرکت ها. در سال 1956 ، توافق نامه لیست برای بدهی ها با بورس اوراق بهادار ، رتبه بندی شده از یک آژانس رتبه بندی اعتباری که در SEBI ثبت شده است ، الزامی برای انتصاب یک متولی بدهی ثبت شده در SEBI ، معاملات اجباری به صورت مواد مخدر و غیره است.

به منظور توسعه یک بازار معامله شده مبادله ای برای اوراق بهادار شرکت های بخشنامه های SEBI در تاریخ 12 دسامبر 2006 و 01 مارس 2007 ، BSE و NSE را مجاز به تنظیم و نگهداری سیستم عامل های گزارش اوراق بهادار شرکت ها برای گرفتن کلیه اطلاعات مربوط به معاملات در اوراق بهادار شرکت ها به طور دقیق کرده است. و تا حد امکان به اعدام نزدیک است. پس از آن ، Fimmda نیز مجاز به کار با یک بستر گزارشگری است. طبق بخشنامه ها ، به کلیه صادرکنندگان ، واسطه ها و احزاب پیمانکار دسترسی به بستر گزارشگری برای این منظور داده می شود و معاملات باید طی 30 دقیقه از بسته شدن معامله گزارش شود. داده های گزارش شده در این سیستم عامل در وب سایت های BSE ، NSE و FIMMDA منتشر شده است.

به عنوان مرحله دوم توسعه ، بخشنامه SEBI Vide مورخ 13 آوریل 2007 به BSE و NSE اجازه داده است که سیستم عامل های معاملاتی اوراق بهادار شرکت ها را در اختیار داشته باشند تا بتوانند کشف کارآمد قیمت و پاکسازی و تسویه حساب قابل اعتماد را به صورت تدریجی فراهم کنند. برای شروع ، BSE و NSE یک بستر تطبیق تجاری محور سفارش را راه اندازی کرده اند که ویژگی های اساسی بازار OTC را که در آن معاملات از طریق کارگزاران اجرا می شوند ، حفظ می کند. معاملات OTC با این حال همچنان در سیستم عامل های گزارش مبادله گزارش می شود. به منظور تشویق مشارکت گسترده تر ، اندازه قطعه برای تجارت در اوراق قرضه به Rs. 1lakh کاهش یافته است. پس از آن BSE و NSE ممکن است به سمت نظم ناشناس با پاکسازی و تسویه حساب حرکت کنند.

نقش کارگزار و کارگزار در بازار ثانویه

8- برای معاملات مربوط به بازار سهام چه کسی باید تماس بگیرم؟

برای انجام معاملات خود در رابطه با بازار سرمایه می توانید با یک کارگزار یا یک کارگزار فرعی که در SEBI ثبت شده است تماس بگیرید.

9. چه کسی کارگزار است؟

یک کارگزار عضو بورس اوراق بهادار شناخته شده است که مجاز به انجام معاملات در سیستم معاملاتی مبتنی بر صفحه نمایش بورس های مختلف است. وی به عنوان عضو با مبادله مربوطه ثبت نام کرده و در SEBI ثبت نام کرده است.

10. چه کسی کارگزار فرعی است؟

یک کارگزار فرعی شخصی است که به این ترتیب در SEBI ثبت نام کرده و به یکی از اعضای بورس اوراق بهادار شناخته شده وابسته است.

11. چگونه می دانم کارگزار یا کارگزار فرعی ثبت شده است؟

می توانید با تأیید گواهی ثبت نام صادر شده توسط SEBI ، آن را تأیید کنید. شماره ثبت نام کارگزار با حروف "inb" و یک کارگزار فرعی با حروف "Ins" آغاز می شود. برای کارگزاران بخش مشتقات ، شماره ثبت نام با حروف "Inf" آغاز می شود. بخش مشتقات.

12. آیا من موظف هستم که با کارگزار یا کارگزار توافق نامه ای امضا کنم؟

آره. به منظور درگیر کردن یک کارگزار برای اجرای معاملات از طرف شما هر از گاهی و ارائه جزئیات مربوط به خود برای فعال کردن کارگزار برای حفظ فرم ثبت نام مشتری ، اگر مستقیماً با یک کار می کنید ، باید "توافق نامه مشتری" را امضا کنیددلال. در صورتی که از طریق یک کارگزار فرعی سر و کار دارید ، باید "کارگزار - کارگزار فرعی - توافق نامه سه جانبه مشتری" را امضا کنید. توافق نامه سه جانبه مدل بین کارگزار کارگزار و مشتریان فقط برای بخش نقدی قابل اجرا است. توافق نامه مدل باید در مقاله تمبر غیر قضایی اجرا شود. این توافق نامه شامل بندهایی است که حقوق و مسئولیت مشتری را در مقابل کارگزار/ کارگزار فرعی تعریف می کند. اسناد تجویز شده قالب های مدل هستند. بورس اوراق بهادار/کارگزار سهام ممکن است هر بندهای اضافی را در این اسناد وارد کند ، مشروط بر اینکه این موارد با هیچ یک از بندهای موجود در سند مدل مغایرت ندارد ، همچنین قوانین ، مقررات ، مقالات ، آیین نامه ، بخشنامه ها ، دستورالعمل ها و دستورالعمل ها.

13. فرم توافق نامه مشتری چیست؟

این فرم توافق نامه ای است که بین مشتری و کارگزار در حضور شاهد در جایی که مشتری موافقت می کند (مایل است) برای تجارت/سرمایه گذاری در اوراق بهادار ذکر شده در مبادله مربوطه از طریق کارگزار پس از رضایت از توانایی کارگزاران برای مقابله با اوراق بهادار ، توافق شده است. از طرف دیگر این عضو موافقت می کند که از اصالت و صداقت مالی مشتری راضی شود و مشتری را از مسئولیت خود (کارگزار) در قبال تجارت آگاه کند.

14. چه نوع جزئیات را باید در فرم ثبت نام مشتری ارائه دهم؟

کارگزاران باید یک بانک اطلاعاتی از مشتریان خود را حفظ کنند ، که برای آن باید فرم ثبت نام مشتری را پر کنید. در صورت ثبت نام مشتری ، شما باید به طور گسترده اطلاعات زیر را ارائه دهید:

· شماره حساب دائمی (PAN) ، که برای همه سرمایه گذاران شرکت کننده در بازار اوراق بهادار اجباری شده است.

• نام شما ، تاریخ تولد ، عکس ، آدرس ، مدارک تحصیلی ، شغل ، وضعیت مسکونی (مقیم هندی/ NRI/ دیگران)
• جزئیات حساب بانکی و سپرده گذاری
• اگر با هر کارگزار دیگری ثبت نام کرده اید ، نام کارگزار و بورس و شماره کد مشتری مربوطه است.

برای اثبات آدرس (هر یک از موارد زیر):

• گذرنامه
• شناسه رای دهنده
• گواهینامه رانندگی
• دفترچه بانکی
• توافق نامه اجاره
• کارت جیره بندی
• صورتحساب نگهداری مسطح
• قبض تلفن
• قبض برق
• بیمه نامه

هر مشتری باید از یک فرم ثبت نام استفاده کند. در صورت نام های مشترک /اعضای خانواده ، باید یک فرم جداگانه برای هر شخص ارسال شود.

در مورد مشتری شرکت ، اطلاعات زیر باید ارائه شود:

· نام ، آدرس شرکت/شرکت

• تاریخ اختلاط و تاریخ شروع تجارت.
• شماره ثبت نام (با ROC ، SEBI یا هر مرجع دولتی)
• جزئیات تابه
• جزئیات مروج/شرکا/پرسنل مدیریتی کلیدی شرکت/شرکت با فرمت مشخص.
• جزئیات حساب بانکی و سپرده گذاری
• نسخه های ترازنامه برای 2 سال مالی گذشته (نسخه های ترازنامه سالانه که هر سال ارسال می شود)
• کپی آخرین الگوی برگزاری سهم از جمله لیست کلیه کسانی که بیش از 5 ٪ در سرمایه سهم شرکت دارند ، که به درستی توسط دبیر شرکت / مدیر کل زمان / MD تأیید شده است.(کپی از الگوی سهامداری به روز شده که هر سال ارسال می شود)
• کپی های تفاهم نامه و اساسنامه در مورد شرکت / بدنه شرکت ، مشارکت در مورد شرکت مشارکت
• کپی حل و فصل تأیید مشارکت هیئت مدیره در سهام عدالت / مشتقات / تجارت بدهی و نامگذاری اشخاص مجاز برای معامله در اوراق بهادار.
• عکس های شرکاء/مدیران کل ، مروج فردی که 5 ٪ یا بیشتر ، مستقیم یا غیرمستقیم را در سهام شرکت و افراد مجاز به معامله در اوراق بهادار دارند.
• اگر با هر کارگزار دیگر ثبت نام کنید ، نام کارگزار و بورس و شماره کد مشتری مربوطه است.

15. منظور از کد مشتری منحصر به فرد چیست؟

به منظور تسهیل حفظ پایگاه داده مشتری خود و تقویت هنجارهای مشتری خود (KYC). همه کارگزاران موظفند از کد مشتری منحصر به فرد مرتبط با جزئیات PAN مشتری مربوطه استفاده کنند که به عنوان یک شناسایی اختصاصی برای مشتری عمل می کند.

16. مپین چیست؟

MAPIN (شماره شناسایی شرکت کننده در بازار) شرکت کنندگان در بازار و بانک اطلاعاتی یکپارچه سرمایه گذاران است. آیین نامه SEBI (پایگاه داده مرکزی شرکت کنندگان در بازار) ، 2003 در 20 نوامبر 2003 به آن اطلاع داده شد که براساس آن ، همه شرکت کنندگان در بازار اوراق بهادار هند یعنی SEBI واسطه های ثبت شده ، شرکت ها و همکاران آنها را ملزم به بدست آوردن یک دریافت کردند. شماره شناسایی منحصر به فرد (UIN) به منظور امکان تنظیم تنظیم کننده می تواند هویت شخص (ها) را ایجاد کند.

با توجه به دستور SEBI در ساخت PAN ، شماره شناسایی تنها برای همه شرکت کنندگان که در بازار اوراق بهادار معامله می کنند ، صرف نظر از میزان معامله ، تصمیم گرفته شده است که با نیاز به شماره شناسایی منحصر به فرد (UIN) تحت SEBI (مرکزی) قطع شود. بانک اطلاعاتی مقررات شرکت کنندگان در بازار) ، 2005 (مقررات MAPIN)/بخشنامه ها. بر این اساس ، پذیرش کارت Mapin به عنوان یکی از اسناد به منظور اثبات هویت (POI) پس گرفته شده است.

17- سند افشای خطر چیست؟

به منظور آشنایی با سرمایه گذاران در بازارهای خطرات مختلف درگیر در تجارت در بورس ، اعضای مبادله موظفند یک سند افشای ریسک را با مشتریان خود امضا کنند و آنها را از خطرات مختلفی مانند خطر نوسانات مطلع کنند ،خطرات نقدینگی پایین تر ، خطرات گسترش بیشتر ، خطرات اعلامیه های جدید ، خطرات شایعات و غیره

18- چگونه می توانم سفارشات خود را با کارگزار یا کارگزار فرعی قرار دهم؟

شما می توانید به دفتر کارگزار / فرعی کارگزار بروید یا سفارش را از طریق تلفن / اینترنت یا مطابق با توافق نامه مدل ارائه شده در بالا تنظیم کنید.

19. چگونه می دانم سفارش من قرار داده شده است؟

بورس سهام یک شماره کد سفارش منحصر به فرد را به هر معامله اختصاص می دهد ، که توسط کارگزار به مشتری وی ارعاب می شود و پس از اجرای سفارش ، این شماره کد سفارش در یادداشت قرارداد چاپ می شود. عضو کارگزار همچنین مجبور است سابقه زمانی را که مشتری سفارش داده است ، حفظ کند و همان را در یادداشت قرارداد به همراه زمان اجرای سفارش منعکس کند.

20- چه اسنادی را باید از کارگزار در مورد اجرای تجارت بدست آورد؟

شما باید از دریافت اسناد زیر برای هرگونه تجارت که در بورس اجرا شده است اطمینان حاصل کنید:

آ. یادداشت قرارداد در فرم A در زمان مقرر ارائه می شود.

ب. در مورد صدور الکترونیکی یادداشت های قرارداد توسط کارگزاران ، مشتری ها باید اطمینان حاصل کنند که همان به صورت دیجیتالی امضا شده است و در صورت عدم توانایی در مشاهده همان ، باید همان کار را به کارگزار برقرار کند ، که واسطه ای از آن اطمینان حاصل می کند که جسمییادداشت قرارداد در زمان مقرر به مشتری می رسد.

این یادداشت قرارداد است که باعث ایجاد حقوق قراردادی و تعهدات احزاب تجارت می شود. از این رو ، شما باید بر یادداشت قرارداد از کارگزار سهام اصرار داشته باشید.

21. چه جزئیاتی لازم است در یادداشت قرارداد صادر شده توسط کارگزار سهام ذکر شود؟

یک کارگزار باید برای کلیه معاملات به صورت مشخص شده توسط بورس ، یک یادداشت قرارداد را به مشتریان صادر کند. یادداشت قرارداد باید موارد زیر را داشته باشد:

· نام ، آدرس و شماره ثبت SEBI کارگزار عضو.

• نام شریک /مالک /امضا کننده مجاز.
• آدرس دفتر/تلفن NO/FAX NO ، شماره کد عضو داده شده توسط Exchange.
• شماره شناسایی منحصر به فرد
• شماره قرارداد ، تاریخ صدور یادداشت قرارداد ، شماره تسویه حساب و مدت زمان تسویه حساب.
• نام مؤسسان (مشتری) شماره/شماره کد.
• شماره سفارش و زمان سفارش مربوط به معاملات.
• شماره تجارت و زمان تجارت.
• کمیت و نوع امنیت توسط مشتری به فروش/فروخته شده است.
• کارگزاری و نرخ خرید / فروش به طور جداگانه داده می شود.
• نرخ مالیات خدمات و هرگونه هزینه دیگری که توسط کارگزار تعلق می گیرد.
• مالیات معاملات اوراق بهادار (STT) مطابق با کاربرد.
• تمبرهای مناسب باید در یادداشت اصلی قرارداد قرار بگیرند یا ذکر شده است که وظیفه تمبر تلفیقی پرداخت می شود.
• امضای کارگزار سهام/امضا کننده مجاز.

یادداشت قرارداد ، مراجعه به سیستم داوران را برای حل و فصل اختلافات ناشی از معاملات فراهم می کند. فقط کارگزار می تواند یادداشت های قرارداد را صادر کند.

22. حداکثر کارگزاری که یک کارگزار می تواند شارژ کند چیست؟

حداکثر کارگزاری که توسط یک کارگزار شارژ می شود در مقررات بورس اوراق بهادار مشخص شده است و از این رو ، ممکن است با مبادلات مختلف متفاوت باشد. طبق قوانین BSE & NSE Bye ، یک کارگزار نمی تواند بیش از 2. 5 ٪ کارگزاری را از مشتریان خود شارژ کند.

23- اتهاماتی که توسط یک کارگزار سهام می توان برای سرمایه گذار پرداخت کرد چیست؟

عضو بازرگانی می تواند شارژ کند:

1. کارگزاری که توسط کارگزار عضو شارژ می شود.

2. مجازاتهای ناشی از پیش فرض خاص از طرف مشتری (سرمایه گذار)

3. مالیات خدمات همانطور که تصریح شده است.

4- مالیات معاملات اوراق بهادار (STT) مطابق با کاربرد.

کارگزاری ، مالیات خدمات و STT به طور جداگانه در یادداشت قرارداد نشان داده شده است.

24. STT چیست؟

مالیات معاملات اوراق بهادار (STT) مالیاتی است که در کلیه معاملات انجام شده در بورس با نرخ های تعیین شده توسط دولت مرکزی هر از گاهی انجام می شود. مطابق قانون تصویب مالی (شماره 2) ، 2004 ، دولت هند به قوانین مالیاتی معاملات اوراق بهادار اطلاع داد ، 2004 و STT از اول اکتبر 2004 به مرحله اجرا درآمد.

25. تسویه حساب دوره حساب چیست؟

تسویه حساب دوره حساب ، تسویه حساب است که در آن معاملات مربوط به دوره ای که بیش از یک روز طول می کشد ، حل و فصل می شود. به عنوان مثال ، معاملات برای دوره دوشنبه تا جمعه در کنار هم تسویه می شود. تعهدات مربوط به دوره حساب به صورت خالص حل می شود. تسویه حساب دوره حساب از اول ژانویه 2002 به موجب دستورالعمل های SEBI قطع شده است.

26. حل و فصل نورد چیست؟

در یک تسویه حساب ، معاملات انجام شده در طول روز بر اساس تعهدات خالص روز تسویه می شوند.

در حال حاضر معاملات مربوط به تسویه حساب نورد به صورت t+2 روز تسویه می شود که در آن T در روز تجارت قرار دارد. از این رو ، معاملات اجرا شده در روز دوشنبه به طور معمول در روز چهارشنبه بعد (با توجه به 2 روز کاری از روز تجارت) تسویه می شود.

وجوه و اوراق بهادار پرداخت و پرداخت در روز T+2 انجام می شود.

27. روز پرداخت و روز پرداخت چیست؟

پرداخت در روز روزی است که کارگزاران باید پرداخت یا تحویل اوراق بهادار را به مبادله انجام دهند. روز پرداخت روز روزی است که مبادله پرداخت یا تحویل اوراق بهادار به کارگزار را انجام می دهد. چرخه حل و فصل بر اساس تسویه حساب T+ 2 W. E. F است. 01 آوریل 2003. صرافی ها باید اطمینان حاصل کنند که پرداخت وجوه و اوراق بهادار به مشتری توسط کارگزار طی 24 ساعت پس از پرداخت انجام می شود. صرافی ها باید بلافاصله پس از پرداخت ، بیانیه مطبوعاتی صادر کنند.

28. روزهای پرداخت و پرداخت هزینه برای وجوه و اوراق بهادار برای تسویه حساب عادی چیست؟

روزهای پرداخت و پرداخت برای وجوه و اوراق بهادار طبق چرخه تسویه حساب تجویز می شود. یک چرخه تسویه حساب معمولی از تسویه حساب عادی در زیر آورده شده است: <pan> پرداخت در روز روزی است که کارگزاران باید پرداخت یا تحویل اوراق بهادار را به مبادله انجام دهند. روز پرداخت روز روزی است که مبادله پرداخت یا تحویل اوراق بهادار به کارگزار را انجام می دهد. چرخه حل و فصل بر اساس تسویه حساب T+ 2 W. E. F است. 01 آوریل 2003. صرافی ها باید اطمینان حاصل کنند که پرداخت وجوه و اوراق بهادار به مشتری توسط کارگزار طی 24 ساعت پس از پرداخت انجام می شود. صرافی ها باید بلافاصله پس از پرداخت ، بیانیه مطبوعاتی صادر کنند.